Тем не менее, повышение уровня правового регулирования здесь напрямую связано с выработкой и закреплением в тексте закона универсального определения письменного доказательства, которое было бы справедливым для любой процессуальной отрасли права. Однако прежде в науке и судебной практике должно быть выработано общее понимание природы письменного доказательства.
Правовая природа любого документа двуедина. С одной стороны, письменное доказательство всегда вещественно, ибо его основой служит определенный предмет материального мира, носитель. Каждому и всякому известна в таком качестве бумага, которая и является сегодня наиболее распространенной основой для письма.
С другой стороны, документ всегда имеет личное начало, ибо содержит в себе мысли его составителя как итог познания и волеизъявления. Документ - это своего рода овеществленная идея, мысль.
Материализация мысли происходит здесь при помощи письма, как способности человека трансформировать идею в определенный логический набор символов, информационный код, и переносить его на носитель. При этом доказательственное значение имеет только само содержание документа в виде материальной идеи, а не его основа.
Сведения, необходимые суду для установления искомых обстоятельств дела, воспринимаются из содержания данного текста, а не из свойств предмета, на которые он нанесен.
Наибольшее распространение в арбитражном процессе имеют официальные письменные доказательства. Все официальные письменные доказательства могут быть объединены одним родовым понятием «документы». Официальный характер этим письменным доказательствам придает то обстоятельство, что они исходят из государственных органов, предприятий, организаций, учреждений, должностных лиц в связи с осуществлением ими своей компетенции.
Характерной чертой официальных документов является наличие определенной формы, порядка их издания, составления, выдачи необходимых реквизитов. Но очевидно, что официальные письменные доказательства, объединенные общим понятием «документы», весьма различны по субъективному составу лиц, от которых они исходят, по содержанию, форме, правовой направленности и значимости. Так, например, официальным доказательством может выступать как акт органа государственного управления, так и письмо должностного лица организации, и справка, выдаваемая соответствующим органом.
В этой связи официальные документы можно классифицировать на несколько групп. Вопрос о более детальной классификации официальных письменных доказательств будет рассмотрен во второй главе.
В арбитражном судопроизводстве наибольшее распространение имеют документы простой письменной формы.
Для договоров безвозмездного пользования имуществом, поручения, комиссии, поставки, строительного подряда, хранения, например, законом установлена простая письменная форма.
Однако в качестве письменных доказательств используются и документы (договоры), требующие нотариального удостоверения, а также их государственной регистрации (договор купли-продажи недвижимости, предприятия и т.д.). Соглашением сторон может быть предусмотрено нотариальное удостоверение сделки, хотя бы по закону для сделок данного вида эта форма не требовалась.
Арбитражным процессуальным законодательством допускается возможность использования в процессе рассмотрения хозяйственных споров и неофициальных (частных) письменных доказательств, то есть доказательств, исходящих от граждан-предпринимателей, но только в том случае, если это не связано с осуществлением ими своих функций. Применительно к вопросу о письменных доказательствах важное значение имеет такая проблема, как все более возрастающая роль электронного документооборота. Именно поэтому нельзя обойти вниманием вопрос о возможности использования электронного документа в процессе доказывания в арбитражном судопроизводстве.
В некоторых зарубежных странах записи, хранящиеся в ЭВМ, используются в качестве доказательств при судебном разбирательстве. В большинстве стран машинные записи принимаются в качестве доказательств только в тех случаях, когда сторона, представляющая запись, устанавливает определенные факты в отношении данной записи и данной электронно-вычислительной системы.
Электронный документооборот приобретает наибольшее распространение при заключении и использовании договоров.
В российском законодательстве предусмотрена возможность использования средств ЭВМ при подготовке, передаче и подписании документов.
Согласно ст. 160 ГК РФ («Письменная форма сделки»), использование при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронно-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи допускается в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.
В соответствии со ст. 434 ГК РФ («Форма договора») договор в письменной форме может быть заключен путем составления одного документа, подписанного сторонами, а также путем обмена документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору.
Ст. 847 ГК РФ («Удостоверение права распоряжения денежными средствами, находящимися на счете») устанавливает, что договором может быть предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными суммами, находящимися на счете, электронными средствами платежа и другими документами с использованием в них аналогов собственноручной подписи (п. 2 ст. 160 ГК РФ), кодов, паролей и иных средств, подтверждающих, что распоряжение дано уполномоченным на это лицом.
Таким образом, новый ГК разрешил использование электронных документов, заверенных электронно-цифровой подписью, во всех случаях, когда требуется письменная форма сделки, за исключением тех, при которых установлены специальные требования к форме документа (специальная бумага, мастичная печать и т.п.). В тех случаях, когда подобные требования установлены подзаконными актами, для применения электронного документооборота (ЭДО) достаточно решения соответствующих органов о возможности использования параллельно с традиционными и электронных документов.
Записи ЭВМ по своим характеристикам могут быть правомерно отнесены к числу документов, так как обладают признаками, присущими для данного вида письменных доказательств и, следовательно, препятствий для использования такого рода документов в арбитражном судопроизводстве нет, но при том, что будет соблюден ряд условий.
Первым условием является наличие у документа юридической силы. Юридическую силу документам придает присутствие необходимы реквизитов. Документ в качестве реквизитов должен содержать: наименование организации, имя создателя документа, местонахождение организации, дату изготовления документа, код лица, ответственного за изготовление документа, код лица, утвердившего документ.
Второе условие - документ должен быть читаем человеком. А таковым считается документ, содержащий общепонятную информацию, расшифровку закодированных данных. Это требование вытекает из общих правил судопроизводства, предполагающих непосредственность восприятия судьями информации, содержащейся в источниках доказательств.
Дополнительные условия наделения электронного документа юридической силой содержит Закон РФ «Об информации, информатизации и защите информации» от 20 февраля 1995 г.1
Во-первых, в ст. 5 этого Закона определено, что документ, полученный из автоматизированной информационной системы, приобретает юридическую силу после его подписания должностным лицом в порядке установленном законодательством РФ. Юридическая сила таких документов может подтверждаться электронно-цифровой подписью (ЭЦП). Во-вторых, юридическая сила ЭЦП признается при наличии в автоматизированной системе программно-технических средств, обеспечивающих идентификацию подписи, и соблюдении установленного режима их пользования.
Основные требования, предъявляемые электронным документам, представляемым в качестве доказательств в арбитражном процессе, содержатся в письме Высшего Арбитражного Суда РФ «Об отдельных рекомендациях, принятых на совещаниях по судебно-арбитражной практике» от 19 августа 1994 г.1
Документы, изготовленные с помощью электронно-вычислительной техники, представляемые в арбитражный суд в качестве доказательств по делу должны быть в таком виде, который позволял бы уяснить их содержание, то есть подразумеваются требования, обычно предъявляемые ко всем письменным доказательствам: а) они должны быть изложены на языке судопроизводства. В соответствии с ч. I ст. 8 АПК РФ судопроизводство ведется на русском языке; б) содержащиеся в них сведения должны быть упорядочены удобным для восприятия образом. Данные, содержащиеся на техническом носителе (перфокарте, магнитной ленте, дискете и т.п.), могут быть использованы в качестве доказательств по делу только при условии, что они преобразованы в форму, пригодную для обычного восприятия и хранения в деле. Фактически это означает, что такие данные должны быть предоставлены на бумажном носителе.
Что касается вопроса об электронно-цифровой подписи, используемой при подписании документа, то необходимо отметить следующее. Подпись представляет собой набор знаков и символов и в силу этого обстоятельства технического свойства не может существовать в человекочитаемом виде. В Информационном письме Высшего арбитражного суда РФ от 19 августа 1994 г. «Об отдельных рекомендациях, принятых на совещаниях по судебно-арбитражной практике» указывается, что при возникновении спора о наличии документов, подписанных ЭЦП, стороны должны предъявить выписку из договора, в котором указана процедура порядка согласования разногласий. Если же такая процедура в договоре отсутствует и одна из сторон оспаривает наличие документа, подписанного ЭЦП, то арбитражный суд вправе не принимать в качестве доказательств документы, подписанные ЭЦП.1
Косовец А.А. считает, что более полным было бы следующее решение проблемы. Нужно включить либо в разъяснение Высшего арбитражного суда, либо в специальный нормативный акт требования: «Для использования систем ЭДО необходимо существование или преобразование электронного документа в документ традиционной формы». Если принять такой подход, по его мнению, то по крайней мере в рамках арбитражного процесса отпадет вопрос о возможности использования электронного документа в качестве доказательства и не возникнет потребности во введении нового вида доказательств «информационно-вычислительной».2
Если возникает вопрос об авторстве и подлинности подписи, то назначается судебная экспертиза. В этом случае для суда нет принципиальной разницы в том, следует ли установить подлинность подписи, представленной в электронном виде, или в обычном-рукописном. Отличие будет состоять лишь в виде экспертизы, которую необходимо провести при установлении авторства или подлинности подписи - графологической или технической.3
Если учесть, что в ГК и Законе «Об информации, информатизации и защите информации» признается возможность использования ЭЦП для удостоверения электронных документов и существует процедура создания бумажных копий (которые имеют одинаковую юридическую силу с подлинником), то электронные документы подпадут под понятие «письменные доказательства».
Дальнейшее совершенствование уровня правового регулирования в области доказательств связано также с определением в тексте закона понятий отдельных средств доказывания. Так, что касается письменного доказательства, и применительно ко всему вышеизложенному должно быть выработано и законодательно закреплено его универсальное определение, которое бы одновременно относилось как к традиционным документам на бумажных и иных материальных носителях, так и к дематериализованным электронным документам.
В качестве образца Медведев И.Г., аспирант кафедры гражданского процесса Уральской государственной юридической академии и юридического факультета Сен-Мор Университета, Париж, в своей работе «Доказательства в информационном обществе» предложил следующее определение:
Письменное доказательство представляет собой логически определенную систему букв, цифр или любых других знаков, воспроизведение и прочтение которых возможно независимо от их носителя или условий передачи.
В качестве доказательств по конкретному делу могут использоваться только документы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения этого дела, полученные в порядке, определенном законом.
В таком виде письменное доказательство не будет более смешиваться с предметом, на котором оно закреплено.1
Глава II. Сущность письменных доказательств и
их классификация
Доказательственная деятельность участников арбитражного процесса подробно регламентируется законом и введена в четкие процессуальные рамки. Эта деятельность направляется общими принципами процесса (состязательность, непосредственность и т.д.) и детализируется на всех стадиях процесса. Определение предмета доказывания является начальным моментом судебного доказывания, обеспечивающим в конечном итоге его успех. Правильно организованным и плодотворным собирание доказательств по делу будет в том случае, если имеется полная ясность в предмете доказывания.
Предмет доказывания, факты, подлежащие установлению по делу, арбитражный суд определяет, исходя из требований и возражений, заявленных сторонами, и руководствуясь нормой материального права, которая должна быть применена в данном случае.
После того, как суд установит круг искомых фактов, он должен определить, какие доказательства должны быть исследованы для выяснения наличия или отсутствия этих фактов. Для этого суд должен определить, какие из представленных сторонами доказательств могут быть допущены и какие доказательства надо еще получить, чтобы дело было исследовано с исчерпывающей полнотой.
По конкретному делу ФО8-21/2001, рассмотренному ФАССКО, причиной отмены судебных актов явилось представление в кассационную инстанцию новых документов, имеющих значение для правильного разрешения спора и не являвшихся предметом исследования судов обеих инстанций. Кассационная инстанция посчитала, что поскольку отсутствуют доказательства того, что документы не представлялись злонамеренно, с целью затянуть процесс, судебные акты подлежат отмене с передачей дела на новое рассмотрение.
Каждое действие суда или лиц, участвующих в деле, по собиранию, исследованию или оценке доказательств подчиняется процессуальным правилам. В ряду этих правил особое место занимают такие общие правила доказывания, как относимость доказательств и допустимость доказательств.
Полнота и объективность судебного исследования предполагает, с одной стороны, привлечение к делу доказательственного материала, имеющего значение для правильного и быстрого рассмотрения дела, а с другой - исключение лишнего, несущественного, загромождающего дела и влекущего лишнюю затрату времени.
Относимость и допустимость - важные качественные характеристики судебного доказательства.
В соответствии со ст. 56 АПК РФ арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношения к рассматриваемому делу. Таким образом, законодатель ограничивает круг фактических обстоятельств, подлежащих доказыванию в судебном процессе. Из этой статьи вытекает право арбитражного суда отказать как в принятии представляемых ему доказательств, так и в удовлетворении просьбы стороны об истребовании дополнительных доказательств.
Необходимость письменного доказательства для дела заключается в том, что оно способно дать сведения относительно подлежащего доказыванию обстоятельства посредством определенной его связи с известным фактом. Закрепленные в письменном доказательстве сведения способны подтвердить искомые факты, если между ними имеется определенная связь.
Практически наличие указанной связи определяется путем ознакомления с содержанием документа: если в нем отражены сведения о фактах, подлежащих установлению, то такое письменное доказательство признается относимым. Отличие письменных доказательств от других дает возможность решать этот вопрос еще при приеме документа судом. Естественно, что окончательное исследование и оценка документа происходит в судебном заседании. Письменные доказательства приобщаются к делу как относимые на основе предполагаемой их связи с искомыми фактами. Признав документ относимым, суд приобщает его к делу. При исследовании документа в судебном заседании может быть установлено, что он искомые факты не подтверждает.
К делу необходимо приобщать документы, имеющие значение, не загромождая производство ненужными бумагами.
О важности выполнения указанных правил свидетельствует то обстоятельство, что еще в 1947 г. Пленум Верховного Суда СССР принял постановление «Об ускорении рассмотрения гражданских дел в судах», в котором указывалось на недопустимость принятия и приобщения к делу документов, неправильно оформленных, не относящихся к делу или не имеющих для дела существенного значения.[1]
Вопрос об относимости письменных доказательств решается судьей при принятии искового заявления и подготовки по делу. Прежде чем принять меры к истребованию документа, необходимо решить вопрос о его относимости. Первоначальное исследование документа начинается с определения его относимости. Все суждения судьи по этому вопросу являются предварительными, ибо им устанавливается предполагаемая связь содержания документа с искомыми фактами. Окончательно решается вопрос в судебном заседании.
Относимость доказательств - свойство, связанное с содержанием судебных доказательств. Письменное доказательство будет относимым, если прямо или косвенно способно содержанием подтвердить наличие или отсутствие искомых по делу фактов.
Относимыми письменными доказательствами являются документы, содержание которых на основе объективно существующих связей способно прямо или косвенно подтвердить наличие или отсутствие искомых по делу фактов. В данном определении подчеркиваются основные признаки, характеризующие одно из правил судебного доказывания. Относимость письменного доказательства определяется судом при приеме или истребовании документа по его содержанию на основе объективно существующих связей.
Относимость доказательств по-разному трактуется в юридической литературе. Так, И.М. Резниченко считает, что относимость доказательств является не более, чем условием допущения доказательств в процессе, поскольку вопросы относимости доказательств решаются до исследования их судом. 1
Представляется, что И.М. Резниченко преувеличивает возможности судьи (суда) в безошибочном решении вопроса относимости доказательств при их принятии.
Нельзя забывать, что суд (судья) при истребовании, принятии доказательств только предполагает наличие объективной связи между доказательством и доказываемым фактом. В процессе судебного разбирательства, в процессе оценке доказательств в их совокупности может выясниться, что в действительности отношения к делу та или иная информация не имеет.
Вопросы относимости доказательств решаются судом и в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, и в процессе судебного разбирательства, то есть при исследовании доказательств, при отложении дел для истребования дополнительных доказательств, при оценке доказательств в их совокупности. По И.М. Резниченко получается, что если в процессе исследования доказательств выяснилось, что они не относятся к делу, то о них можно и не упоминать в судебном решении. Это утверждение противоречит закону (ст. 127 АПК РФ), где сказано, что суд должен в мотивировочной части решения указать доводы, по которым суд отвергает те или иные доказательства.
Форма документа как средства доказывания при решении вопроса об относимости значение не имеет. Однако при исследовании письменного доказательства вопрос о его форме имеет важное значение. Доказывание может осуществляться лишь строго определенными средствами. Поэтому если
29-04-2015, 00:10