Цели и задачи внутреннего контроля в кредитных организациях.
Организация системы внутреннего контроля в банке.
Основные сферы регулирования и надзора за деятельностью кредитных организаций в РФ.
Регистрация и лицензирование кредитных организаций.
Проверка соблюдения кредитными организациями экономических нормативов.
Инспектирование деятельности кредитных организаций.
Проверка учредительных документов кредитной организации.
Аудит уставного капитала банка.
Аудит формирования и использования фондов банка.
Проверка правильности расчета собственных средств банка.
Правила работы предприятий с денежной наличностью на территории РФ.
Порядок проведения проверки предприятий и банков по вопросам организации налично-денежного обращения.
Инкассация наличных денежных средств.
Аудит кассовых операций банка.
Аудит депозитных операций кредитной организации.
Депозитные операции юридических лиц: документооборот, возможные нарушения.
Депозитные операции физических лиц: документооборот, возможные нарушения.
Проверка соблюдения правильности открытия расчетных счетов клиентам банка.
Порядок проведения операций по корреспондентским счетам кредитной организации.
Аудит межбанковских расчетов.
Порядок предоставления и погашения кредитов клиентам банка.
Кредитные линии: сущность, аудит.
Порядок предоставления и аудит овердрафтных кредитов.
Вексельные кредиты: особенности предоставления и аудит.
Аудит кредитных операций банка.
Оценка кредитных рисков и аудит порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам.
Обеспечение
выданных ссуд.
Проверка
правильности
ведения валютных
счетов.
Валютная
позиция кредитной
организации:
сущность, виды.
Методика
проверки ведения
открытой валютной
позиции кредитными
организациями.
Проверка
выполнения
банками функций
агента валютного
контроля.
Особенности
обслуживания
резидентов
и нерезидентов
при ведении
валютных счетов.
Типология
валютных счетов.
Валютно-обменные
операции: порядок
осуществления,
возможные
нарушения.
Аудит брокерской деятельности банка.
Аудит дилерской деятельности банка.
Проверка порядка образования и использования резерва под обесценение ценных бумаг.
Классификация доходов кредитной организации.
Аудит доходов кредитной организации.
Классификация расходов кредитной организации.
Аудит расходов кредитной организации.
Аудит использования прибыли кредитной организацией.
29-04-2015, 03:31