Таковы особенности первоначального этапа расследования данного вида мошенничества.
Особенности первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов в сфере предпринимательской деятельности.
Данный вид мошенничества характеризуется более высоким уровнем подготовки и реализации преступления, повышенной квалификацией преступников, что обуславливает большую, по сравнению с предыдущим видом, многоплановость мер по установлению обстоятельств дела на первоначальном этапе.
Расширяется и круг поводов для возбуждения уголовного дела. По делам данной категории ими служат, как правило, сообщения пострадавших, нередко руководителей предприятий, заключивших с мошенниками «выгодные» договоры на поставку товаров, поверивших в обещания мошенников заплатить сумму кредиторской задолженности при условии передачи прав на ликвидируемое предприятие и т.д. Кроме того, факты совершения подобных преступлений обнаруживаются проверками правоохранительных органов, главным образом, сотрудниками отделов по борьбе с экономическими преступлениями милиции.
При расследовании подобного рода дел на первоначальном этапе установлению подлежат следующие обстоятельства:
а) характер договоров и сумму, на которую они были заключены с мошенниками
б) обстоятельства места, времени и другие подробности заключения таких договоров
в) реквизиты мошенников, сведения о их возможном месте нахождения и роде занятий
г) установление личностей мошенников, получение сведений, характеризующих их ( наличие судимостей, пол, возраст и другие сведения )
д) характер и род занятий потерпевших и возможность инсценировки преступления
е) характер предъявленных мошенниками фиктивных документов и установление порядка выдачи, использования и хранения таких документов, а также лиц, ответственных за это
ж) установление лиц, пострадавших наряду с заявителями от действий указанных лиц
Сложность расследования таких преступлений заключается в том, что мошенники, заключив фиктивные договоры и получив деньги в качестве предоплаты сразу же скрываются в неизвестном направлении, поэтому особую роль в расследовании подобных преступлений играет незамедлительное осуществление оперативно-розыскных мероприятий.
Так, по одному из уголовных дел проходил гражданин - руководитель преступной группы, который познакомился с работниками института, которые искали возможность приобрести для своего учебного заведения компьютерную технику. Мошенник, выступая от имени якобы руководимой им фирмы, сказал, что он в состоянии поставить большую партию компьютеров. В доказательство своих слов он предъявил поддельные документы, удостоверяющие его «руководство», а затем привел клиентов на склад одного из заводов, где показал хранившееся компьютеры, не имевшие ничего общего с его «фирмой». После этого преступник заключил договор купли-продажи с условием предоплаты и как только получил деньги, тут же скрылся.*
Учитывая вышесказанное, представляется необходимым подробнее остановиться на формах реализации принципа сочетания
следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на первоначальном этапе расследования данного вида мошенничества.
Прежде чем приступить к проведению мероприятий, непосредственно направленных на обнаружение скрывшегося преступника, необходимо проверить, не вызвано ли отсутствие подозреваемого в месте его постоянного проживания тем, что он: a) неожиданно скончался, б) заключен под стражу, в) находится на излечении в больнице, г) призван на службу в Вооруженные Силы РФ, д) изменил место жительства и работы по причинам, не связанным с совершением расследуемого преступления.
Обычно такая работа ведется при полном отсутствии сведений о судьбе подозреваемого. До тех пор, пока «загадочность» сохраняется, остается и необходимость в проверке перечисленных обстоятельств. Поэтому их проверка сливается с розыскной
*Ларичев В. Указ.статья.№11.- с.55.
деятельностью, составляя одно из ее направлений.
В случае же, когда достоверно установлено, что обвиняемый скрылся от следствия, можно обойтись без этой подготовительной стадии и приступить к проверке розыскных версий. Под розыскной версией понимается основанное на фактических данных предположение о месте нахождения преступника и об используемых им приемах маскировки.
Исходные данные для выдвижения розыскных версий во много определяют успех мероприятий. Чем полнее будут такие данные, тем успешнее будет розыск. Однако во всех случаях нужно располагать минимум тремя следующими группами сведений.
Первая группа - данные о том, когда и при каких обстоятельствах скрылся обвиняемый: каким было его поведение на службе и в быту
перед тем, как он скрылся, готовился ли он к побегу и в чем это выражалось, какие вещи и документы он взял с собой, какие высказывал намерения относительно своих планов. Конечно, не всегда удается получить доказательства, прямо указывающие на факт побега подозреваемого, и тогда вывод об этом позволяет сделать совокупность косвенных данных, среди которых важное место занимают сведения о времени исчезновения подозреваемого, в частности о том, когда он оставил место совершения преступления, до или после документальной ревизии и т.д.
Если будет установлено, что незадолго до своего исчезновения разыскиваемый проявлял повышенный интерес к некоторым географическим районам страны ( выспрашивал граждан об условиях жизни в этих районах, выяснял условия проезда туда в справочных бюро, железнодорожных кассах ), то можно предположить, что в этих районах он и скрывается.
Сведения об обстоятельствах, при которых скрылся разыскиваемый, нередко позволяют судить и о некоторых используемых им приемах уклонения от следствия, в частности о том: остался ли подозреваемый на легальном или перешел на нелегальное положение, принял ли он меры к изменению своей внешности и сменил ли фамилию. Так, если будет установлено, что перед тем, как скрыться, обвиняемый снялся с паспортного и военного учета, то вполне вероятно, что на новом месте жительства он изберет легальный образ жизни. В этих случаях рекомендуется в первую очередь сосредоточить усилия на поисках обвиняемого через адресные бюро и военкоматы, путем рассылки в эти учреждения соответствующих запросов. Задача облегчается тем, что ряд областей обслуживается кустовыми адресными бюро, а в местных паспортных столах почти всегда имеются изготовленные типографским способом специальные бланки запросов в адресные бюро.*
Преступников, перешедших на нелегальное положение следует искать, в частности, среди нарушителей паспортного режима. Преступника, скрывающегося под чужой фамилией, рекомендуется разыскивать и среди лиц, сменивших свои фамилии через органы загса. Особое внимание при этом следует уделять фактам перемены фамилии в связи с регистрацией или расторжением брака. Если будет установлено, что, перед тем как скрыться, преступник расторгнул свой брак, то не исключено, что тем самым он готовиться к изменению фамилии в будущем путем новой регистрации брака.
Вторая группа фактических данных, служащих основой для построения розыскных версий, касается родственных, личных связей скрывшегося преступника. Эти данные позволяют проверить: не скрывается ли разыскиваемое лицо у своих родственников, друзей и знакомых, не поддерживает ли оно с ними какую либо связь ( переписка, передачи, переводы ), проследив за которой можно обнаружить место, где скрывается преступник. Причем, интересоваться нужно не только «действующими», но и старыми «заброшенными» связями разыскиваемого.
Собирая данные о связях разыскиваемого, нельзя ограничиваться сведениями, содержащимися в его анкете и других документах личного дела. Много полезного можно получить из
*Руководство для следователей. - М.: Юридическая литература, с. 71.
показаний свидетелей, сослуживцев и даже родственников преступника, но для этого, разумеется, допросы должны проводиться тактически безупречно. Целесообразно, например, вопрос о связях обвиняемого задавать не специально, а наряду с вопросами по существу дела.
Среди розыскных версий, вытекающих из данных о связях разыскиваемого, иногда необходимо предусмотреть версии, основанные на связях не самого преступника, а близких ему людей.
Третью группу фактических данных, используемых при розыске преступника, составляют сведения о прошлой жизни и деятельности разыскиваемого: где он родился, в каких местах проживал, на каких предприятиях и по какой специальности работал, в какой местности проходил службу в армии и т.д. Во всех этих местах необходимо организовать его поиски.
Непосредственный розыск преступника предусматривает следующие мероприятия: преследование по горячим следам, выемка почтово-телеграфной корреспонденции, наблюдение за местами предполагаемого появления преступника, отдельные поручения следователя.
Преследование по горячим следам осуществляется путем применения служебно-розыскных собак, создания групп преследования, организации засад, поиска преступника с привлечением потерпевшего или очевидцев, «заградительных» мероприятий на пути возможного следования.
Выемка почтово-телеграфной корреспонденции - одно из наиболее эффективных действий при розыске мошенника. Осуществляется оно в отношении корреспонденции лиц, с которыми разыскиваемый может поддерживать связь. Такая связь может быть двухсторонней, а поэтому выемка должна распространяться как на входящую, так и на исходящую корреспонденцию. Нужно иметь ввиду возможность употребления в переписке различных шифров и условных обозначений маршрута следования и местонахождения разыскиваемого. В целях дешифровки такой корреспонденции рекомендуется вместо выемки ограничиться ее осмотром и снятием копий.*
Наблюдение за местами предполагаемого появления преступника может быть осуществлено как лично следователем, так и с помощью общественности. Однако наиболее надежно поручить такое наблюдение органам милиции.
Отдельное поручение следователя о производстве вне района его действия различных розыскных мероприятий является важным, а порой незаменимым средством проверки розыскных версий. Однако в тех случаях, когда в руки следователя попадает информация, требующая быстрых и энергичных действий в отдаленных районах, целесообразно, чтобы туда выехал сам следователь или сотрудник взаимодействующего с ним органа дознания.
При осуществлении розыскных мероприятий важным является взаимодействие следователя с органами дознания. Для привлечения работников милиции к участию в розыске скрывшегося преступника следователь может либо внести особое постановление, либо указать на поручение этого органам дознания в постановлении о приостановлении предварительного следствия.
Одновременно следователь должен решить вопрос о мере пресечения, которую необходимо избрать в отношении обвиняемого в случае его обнаружения и задержания. Если мера пресечения избирается в виде содержания под стражей, то целесообразно также получить санкцию прокурора области, указав в постановлении место в которое он направляется в случае его задержания.
Кроме того, органу дознания, которому поручается розыск преступника, необходимо предоставить следующие материалы: анкетные данные и биографические данные разыскиваемого, материалы, отражающие результаты уже проделанной работы по розыску скрывшегося, сведения о прошлых судимостях, описание по признакам словесного портрета, а также привычек и физиологических особенностей.
*Указ. соч. с. 75.
Источниками получения фотокарточек разыскиваемого помимо обысков по месту жительства подозреваемого и его родственников могут быть: личное дело в отделе кадров или военкомате, учетные карточки паспортного стола, негативы местных фотоателье и т.д.
Различают две стадии проводимого через органы милиции розыска: местный и всероссийский. На первом этапе розыск ведется органами милиции, на территории которых совершено преступление. Всероссийский розыск - следующий этап, на котором обычные розыскные действия дополняются следующими мероприятиями: все собранные о разыскиваемом сведения сосредотачиваются в оперативно-справочных картотеках органов МВД, а во всех кустовых и областных адресных бюро выставляются так называемые «сторожевые» листки.
В заключении освещения вопроса реализации оперативно-розыскных мероприятий на предварительном этапе расследования необходимо остановиться на принципах их осуществления.
В литературе указывается на следующие принципы проведения оперативно-розыскных мероприятий: точность исходной информации, планомерность, непрерывность, конспиративность, оперативность в организации и проведении розыскных мероприятий.
В основе планирования розыскных действий лежат розыскные версии. Правильное планирование предполагает также умелое сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями, координирование деятельности следователя с деятельностью органов дознания.
Требование непрерывности розыска основано на том, что по своей сути зачастую розыскная деятельность выступает как процесс преследования преступника, как следование за ним по его следам. Приостановить этот процесс - значит дать преступнику оторваться от преследования, замести следы. Практике известно немало случаев, когда в результате необоснованного приостановления розыскной деятельности на долгие годы терялась нить, ведущая к преступнику.
Конспиративность розыска означает сохранение в тайне от преступника и близких ему лиц плана, направления и результатов розыскных мероприятий. В противном случае можно нанести непоправимый вред реализации таких мероприятий, преступник может успеть переменить место своего нахождения, а также приемы маскировки, например, может перейти на нелегальное положение.
Принцип оперативности означает быстроту в осуществлении розыскных мероприятий и гибкость в их планировании с учетом меняющейся ситуации.
Теперь необходимо обратиться к вопросу о реализации на первоначальном этапе расследования подобного вида преступлений принципов расследования, перечисленных в параграфе первом настоящей главы.
При расследовании мошенничества в сфере предпринимательской деятельности находит свое применение широкий спектр принципов расследования. Важнейшим, как и при расследовании других видов мошенничества является принцип неукоснительного соблюдения законности. О формах реализации принципа сочетания следственных действий и оперативно розыскных мероприятий было сказано выше. Принцип использования помощи общественности в раскрытии преступлений реализуется путем привлечения граждан к розыску преступника. При расследовании таких преступлений важным является реализация принципа осуществления неотложных профилактических мероприятий по материалам ведущегося расследования, который реализуется путем сообщения заинтересованным лицам примет и «почерка» «работы» преступников, проведения проверок организаций, где потенциально могли бы быть совершены подобного рода мошеннические действия.
Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования мошенничества, сопряженного с использованием поддельных документов, связанного с не целевым использованием денежных средств
Рассматриваемый вид мошенничества можно отнести к весьма специфическим и характеризуется с объективной стороны хищением обманным путем денежных средств, поступивших представителям предприятия или организации на реализацию каких-либо конкретных целей. При этом преступник для придания видимой законности своих действий заключает обманным путем, применяя методы полной и частичной подделки документов, фиктивные договоры с представителями строительных организаций, которые, будучи введенными в заблуждение, участвуют осуществлении незаконных операций.
На первоначальном этапе расследования данного рода преступлений подлежат установлению следующие обстоятельства:
а) механизм преступных действий, способы сокрытия следов последних
б) лица осуществлявшие мошеннические действия и возможные сообщники
в) настоящее предназначение денежных средств, использованных незаконным путем
г) характер использованных в ходе совершения преступления поддельных документов, способ их подделки
д) размер фактически причиненного преступлением ущерба
е) наличие в действиях преступника ( преступников ) признаков других составов преступлений
В отличии от ранее рассмотренного вида мошенничества, данный вид характеризуется большим количеством документации которую необходимо фальсифицировать с целью достижения преступных замыслов, ее большей сложностью. В связи с этим, особую важность на первоначальном этапе расследования такого рода преступлений приобретает проведение таких следственных действий, как обыск и выемка с целью приобщения к делу документов, содержащих доказательственную информацию, поскольку отсутствие хотя бы одного из них может поставить под сомнение все или часть добытых по делу доказательств. Тесно связан с реализацией данных следственных действий осмотр документов.
Учитывая вышесказанное, представляется необходимым более детально остановиться на порядке проведения обыска, выемки а также следственного осмотра документов.
Под обыском понимается принудительное обследование любых, доступных следователю мест, а также физических лиц с целью обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов и ценностей добытых преступным путем, а также других предметов и документов, могущих иметь значение для дела.
Выемка - это изъятие в определенном месте и у определенного лица имеющих значение для дела предметов и документов, обладающих индивидуально-определенными признаками.
Обыск и выемка могут производиться только по возбужденному уголовному делу, с обязательным участием понятых, и лишь в дневное время, кроме случаев, не терпящих отлагательства ( ч. 1 ст. 169 и ч. 1 ст. 170 УПК РСФСР ).
Проведение обыска тщательно готовиться. Подготовка состоит из ряда этапов, первым из которых является сбор ориентирующей информации. Данный этап представляет собой комплекс действий, выполняемых с целью получения информации об условиях предстоящего обыска, объектах, подлежащих обнаружению и изъятию, а также для получения сведений о лицах, занимающих помещение, подлежащее обыску.*
Вторым этапом является подготовка технических и научно-технических средств. В зависимости от места будущего обыска и характеристики документа, подлежащего обнаружению, следователь должен подготовить следственный чемодан, осветительные приборы, измерительные средства и т. д.
Третий этап - определение круга участников обыска. Круг участников обыска зависит от обстановки и условий предстоящего обыска, а также от того, какие именно технические средства
*Руководство для следователей. - М.: Инфра М, 1997. - 293.
предстоит применять для обнаружения и изъятия искомых документов.
Обязательными участниками обыска являются понятые и лица, у которых производится обыск, или лица, указанные в ч.2 и 3 ст. 169 УПК РСФСР.
В качестве понятых нежелательно приглашать соседей обыскиваемого лица, так как это, с одной стороны, стесняет понятых и снижает их наблюдательность, с другой - ухудшает в последующем отношения обыскиваемого с соседями, приглашенными в качестве понятых.
Кроме того, известны случаи, когда понятые из числа соседей препятствуют проведению обыска, дают ложные показания, об обстоятельствах, связанных с его производством и обнаружением при обыске определенных документов.
Присутствие лица, у которого производится обыск, целесообразно в том случае, если обнаружение изобличающих предметов или документов повлечет за собой дачу обыскиваемым правдивых показаний. Обыск, не давший положительных результатов, может закрепить установку обыскиваемого на отрицание своей причастности к совершению расследуемого преступления. В то же время умело организованное отслеживание поведения хозяина во время обыска, позволяет определить место сокрытия искомых объектов.
Для выполнения отдельных вспомогательных действий ( переноски вещей, раскопки местности, и т.п. ) могут быть приглашены представители общественности, таким образом может быть реализован принцип использования помощи общественности в ходе расследования преступления.
Если предстоит обыскивать помещения и есть основания полагать, что обыскиваемый или иные лица могут предпринять попытки воспрепятствовать проникновению на место обыска, следователь должен подготовить несколько вариантов проникновения в обыскиваемое помещение, которые возможны и допустимы в данной ситуации.
Четвертый этап подготовки обыска заключается в инструктаже его участников. В
29-04-2015, 04:53