Расследование преступлений в сфере компьютерной информации

На какой рабочей станции могли быть нарушены правила эксплуатации компьютерной сети: где она расположена;

Могли ли быть нарушены правила эксплуатации данной локальной вычислительной сети на рабочей станции: расположенной там-то;

Если правила нарушаются непосредственно на файловом сервере: то место нарушения этих правил может совпадать с местом наступления вредных последствий?

Место нарушения правил может быть установлено и по результатам информационно-технической экспертизы: перед экспертами которой могут быть поставлены вопросы %

1? На какой рабочей станции локальной вычислительной сети могли быть нарушены правила ее эксплуатации: в результате чего наступили вредные последствия;

2? Могли ли быть нарушены правила эксплуатации сети на рабочей станции: расположенной там-то;

При определении времени нарушения правил эксплуатации ЭВМ необходимо установить и зафиксировать как время нарушения конкретных правил: так и время наступления вредных последствий?

Нарушение правил и наступление вредных последствий могут произойти одновременно? Например: при отключении электропитания в результате нарушения установленных правил обеспечения информационной безопасности может быть мгновенно уничтожена с трудом введенная в компьютер очень важная информация: которую не успели записать на дискету (в случае отсутствия запасных источников автономного питания: которые обычно автоматически подключаются при отключении основного)?

Но возможен также значительный разрыв во времени между моментом нарушения правил и временем наступления вредных последствий? Так: например: в определенный момент времени вносятся изменения в программу или базу данных в нарушение установленных правил и значительно позже наступают вредные последствия этого?

Время нарушения правил обычно устанавливается по учетным данным: которые фиксируются в процессе эксплуатации ЭВМ? К ним относятся сведения о результатах применения средств автоматического контроля компьютерной системы: регистрирующих ее пользователей и моменты подключения к ней абонентов: содержание журналов учета сбойных ситуаций: передачи смен операторами ЭВМ: распечатки выходной информации: где: как правило: фиксируется время ее обработки? Указанные данные могут быть получены благодаря осмотру места происшествия: выемке и осмотру необходимых документов? Осмотр места происшествия и документов целесообразно проводить с участием специалиста? Время нарушения правил можно установить также путем допроса свидетелей из числа лиц: участвующих в эксплуатации ЭВМ? Допрашиваемым могут быть заданы примерно следующие вопросы %

Каким образом в данной компьютерной системе фиксируются факты и время отклонения от установленных правил (порядка)эксплуатации ЭВМ;

Когда могло быть нарушено определенное правило эксплуатации ЭВМ: вследствие чего наступили вредные последствия;

При необходимости может быть назначена судебная информационно-техническая экспертиза: перед которой для установления времени преступного нарушения правил можно сформулировать следующие вопросы %

Как технически осуществляется автоматическая фиксация времени обращения пользователей к данной компьютерной системе или сети и всех изменений: происходящих в их информационных массивах;

Можно ли по представленным машинным носителям информации установить время нарушения определенных правил эксплуатации ЭВМ: если да: то когда нарушение произошло;

Время наступления вредных последствий устанавливается по материалам служебного расследования: по результатам осмотра места происшествия: а также путем допроса свидетелей и производства судебных экспертиз?

При осмотре места происшествия могут быть обнаружены машинные носители информации: на которых ранее хранились важные: охраняемые законом данные: которые вследствие нарушения правил эксплуатации ЭВМ оказались уничтоженными или существенно измененными либо заблокированными? На них может быть зафиксировано время наступления таких последствий: которое можно выявить при следственном осмотре: с помощью специалиста?

Указанные последствия часто обнаруживаются пользователями компьютерной системы или сети: а также администраторами базы данных? Поэтому при допросе их в качестве свидетелей следует выяснить: когда они впервые обнаружили отсутствие или существенное изменение той информации: которая находилась в определенной базе данных?

Время наступления вредных последствий может быть установлено в и результате производства информационно-технической экспертизы: при назначении которой перед экспертами целесообразно ставить следующие вопросы %

Как технически осуществляется автоматическая фиксация времени уничтожения или изменения базы данных либо блокирования отдельных файлов;

Можно ли по стертым или измененным вследствие нарушения правил эксплуатации ЭВМ базам данных установить время наступления вредных последствий и если да: то когда они наступили;

Способ нарушения правил эксплуатации ЭВМ может быть как активным: так и пассивным? Первый выражается в самовольном выполнении непредусмотренных операций при компьютерной обработке информации: а второй - в невыполнении предписанных действий?

Механизм нарушения таких правил связан с технологией обработки информации на ЭВМ? Это: например: неправильное включение и выключение ЭВМ: использование посторонних дискет без предварительной проверки на наличие в ней компьютерного вируса: невыполнение требования об обязательном копировании информации для ее сохранения на случай уничтожения первого экземпляра?

Способ и механизм нарушения правил устанавливается путем допросов свидетелей: подозреваемых и обвиняемых (желательно с участием специалистов): проведения следственного эксперимента: производства информационно-технической экспертизы?

При допросах выясняется последовательность той или иной операции на ЭВМ: которая привела к нарушению правил?

Характер ущерба: наносимого преступным нарушением правил эксплуатации ЭВМ: в общих чертах обозначен в диспозиции ст? 274 УК? Он может заключаться в уничтожении: блокировании или модификации охраняемой законом информации? Ущерб либо носит чисто экономический характер: либо вредит интересам государства вследствие утечки сведений: составляющих государственную тайну? Разглашение или утрата такой информации может нанести серьезный ущерб внешней безопасности Российской Федерации: что влечет также уголовную ответственность по статьям 283 и 284 УК?

Размер ущерба устанавливается посредством информационно-экономической экспертизы: перед которой целесообразно ставить вопрос: "Какова стоимость информации: уничтоженной (или измененной) вследствие нарушения правил эксплуатации ЭВМ"?

Степень секретности информации устанавливается в соответствии с Законом "О государственной тайне"?

При установлении лица : допустившего преступное нарушение правил эксплуатации ЭВМ: следует иметь в виду: что виновным может быть согласно ч? 1 ст? 274 УК лицо: имеющее доступ к ЭВМ: системе ЭВМ или их сети? При этом необходимо различать лицо: имеющее доступ к ЭВМ: и лицо: имеющее доступ к компьютерной информации? кое лицо: допущенное к ЭВМ: имеет доступ к компьютерной информации? Доступ к ЭВМ: системе ЭВМ или сети: как правило: имеют определенные лица в силу выполняемой ими работы: связанной с применением средств компьютерной техники? Среди них и следует устанавливать нарушителей правил? В отношении каждого из них устанавливается:

фамилия: имя: отчество*

занимаемая должность (относимость к категории должностных лиц: ответственных за информационную безопасность и надежность работы компьютерного оборудования: либо к категории непосредственно отвечающих за обеспечение выполнения правил эксплуатации данной компьютерной системы или сети)*

образование*

специальность*

стаж работы по специальности и на данной должности*

уровень профессиональной квалификации*

конкретные обязанности по обеспечению информационной безопасности и нормативные акты: которыми они установлены (договор: проектная документация на автоматизированную систему и пр?)*

причастность к разработке: внедрению в опытную и промышленную эксплуатацию данной компьютерной системы или сети*

наличие и объем доступа к базам и банкам данных*

данные: характеризующие лицо по месту работы*

наличие домашнего компьютера и оборудования к нему?

Все это устанавливается посредством допросов свидетелей: обвиняемого: осмотра эксплуатационных документов на данную компьютерную систему: осмотра компьютера: оборудования к нему: машинных носителей информации: распечаток?

Виновность лица : совершившего преступное нарушение правил эксплуатации ЭВМ: устанавливается на основе анализа результатов всех проведенных в ходе расследования следственных действий? Соответствующие правила могут быть нарушены как умышленно: так и неосторожно? В отношении же последствий вина может быть только неосторожной? При умышленном нарушении рассматриваемых правил и наличии умысла на вредные последствия нарушения должна наступать ответственность за совокупность преступлений: например: при нарушении правил с целью повреждения компьютерного оборудования - по ст? 274 и 167 УК?

Обстоятельство: способствовавшие совершению данного преступления : выявляются путем изучения как общего состояния охраны информационной безопасности в определенной системе или сети: так и факторов: непосредственно обусловивших расследуемое событие?

Многие обстоятельства: способствовавшие нарушению правил эксплуатации ЭВМ: но установить по материалам служебного расследования?

Так: в связи с покушением на хищение более 68 млрд? рублей из Центрального банка РФ служебным расследованием: проведенным до возбуждения уголовного дела: были установлены причины: способствовавшие этому преступлению: главными их которых явились нарушения правил эксплуатации компьютерной системы осуществления безналичных расчетов: среди которых фигурировали: в частности: следующие %

ведение обработки платежных документов без использования сертифицированных средств защиты*

слабые руководство и контроль за технологическими процессами компьютерной обработки платежных документов со стороны Управления безопасности??

Установлению криминогенных факторов могут способствовать судебные экспертизы?

По уголовному делу о хищении валютных средств во Внешэкономбанке: совершенных путем использования компьютерных расчетов: комплексной судебно-бухгалтерской и информационно-технической экспертизой были установлены следующие нарушения порядка эксплуатации компьютерной системы %

отсутствие организации работ по обеспечению информационной безопасности*

нарушение технологического цикла проектирования: разработки: испытаний и сдачи в эксплуатацию программного обеспечения системы автоматизации банковских операций*

совмещение функций разработки и эксплуатации программного обеспечения в рамках одного структурного подразделения: что позволяло разработчикам после сдачи компьютерной системы в промышленную эксплуатацию иметь доступ к закрытой информации в нарушение установленных правил (под предлогом доводки программного обеспечения)*

использование незарегистрированных в установленном порядке программ*

неприменение в технологическом процессе всех имеющихся средств и процедур регистрации операций по обработке компьютерной информации и лиц: эксплуатирующих ЭВМ? [ 9]

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В ходе изучения действующего уголовного законодательства в области регулирования "компьютерного права" и специфики расследования преступлений в сфере компьютерной информации были сделаны определенные обобщения:

Преступления в области компьютерной информации являются частью информационных преступлений: объединенных единым инструментом обработки информации — компьютером? Практически все преступления относятся к преступлениям средней тяжести? Исключением является лишь преступления: квалифицируемые ч?2 ст?273: относящиеся к тяжким преступлениям? Для всех преступлений данного вида необходимо наличие вины в форме умысла? Субъектом преступления может стать любой человек старше 16 лет: особенно если учесть всевозрастающую компьютерную грамотность населения?

Известные на сегодня способы совершения "компьютерных преступлений" отличаются значительным: и постоянно расширяющимся разнообразием? Совершают преступления данной категории чаще всего люди со специальной подготовкой в области автоматизированной обработки информации: причем более половины из их числа в составе преступных групп? Основная опасность исходит от внутренних пользователей — ими совершается более 90% преступлений?

Типичными следственными действиями: применяющимися при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации являются следственный осмотр: допрос (свидетеля: потерпевшего: обвиняемого: подозреваемого): производство судебных информационно-технических экспертиз: обыск и выемка: а также следственный эксперимент?

При расследовании преступлений в сфере компьютерной информации следственные задачи решаются в следующей последовательности:

- Установление факта совершения преступления: времени его совершения: способа и других обстоятельств: знание которых необходимо для успешного проведения расследования?

- установление лица (или лиц): совершившего преступное деяние: виновности и мотивов преступления

- установление вредных последствий преступления и выявление обстоятельств: способствовавших преступлению

На основе вышесказанного считаю необходимым принять следующие выводы:

1) При производстве следственных осмотра объектов преступления в целях обнаружения следов преступления: выяснения обстановки происшествия и иных значимых для дела обстоятельств целесообразно привлекать к ним технических специалистов с достаточно высокой степенью компетенции? Соответствующие специалисты призываются также для участия при производстве обыска (последующего осмотра изъятого) и следственного эксперимента? Вышеуказанные участники следственных действий должны оказать помощь следователю при установлении факта совершения преступления: времени его совершения: способа совершения: обстоятельств: способствовавших преступлению? Весьма важно значение проведения судебных информационно-технических экспертиз?

2) Поскольку совершение преступлений: квалифицирующихся статьями 272 и 273 УК РФ является технологически весьма сложным действием: круг подозреваемых значительно сужается? Он охватывает весьма ограниченное количество людей? Эти люди: а) имеют достаточно высокую квалификацию в области обработки компьютерной информации: разработки: создания и эксплуатации высокоинтеллектуальной компьютерной техники* б) с большой степенью вероятности имеют легальный доступ как к самим компьютерам: компьютерной системе или сети: так и к конфиденциальной информации: хранящейся в них*

3) В соответствии с источниками рекомендуется предусмотреть в форме плана расследования следующие данные: 1) наименование дела* 2) дату его возбуждения* 3) срок окончания расследования* 4) графы: а) доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще до выдвижения какой-либо версии)* б) версии* в) подлежащие выяснению вопросы* г) необходимые мероприятия (применительно к каждой версии и каждому выясняемому вопросу)* д) срок выполнения каждого мероприятия* е) исполнитель каждого мероприятия* ж) отметка о выполнении мероприятия?

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

1? Конституция Российской Федерации% Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г?—Москва%изд-во БЕК: 1996? 62 с?

2? Уголовный Кодекс Российской Федерации% Федеральный закон РФ от 1 января 1997 г? — Йошкар-Ола% Изд?-комп? центр МПИК: 1996? 237 с?

3? Правоохранительные органы? Учебник для юридических вузов и факультетов 2-е изд?: испр? и доп? Гуценко К?Ф?: Ковалев М?А??? М?% Зерцало: ТЕИС: 1996?- 328 с?

4? Российское уголовное право? Особенная часть №Под редакцией В?Н? Кудрявцева: А?В? Наумова?- М?: Юрист: 1997?- 496 с?

5? Уголовное право России? Особенная часть: Учебник №Отв? ред? доктор юридических наук: профессор Б?В? Здравомыслов?- М?: Юрист: 1996?- 560 с?

6? Уголовный процесс: Учебник для студентов юридических вузов и факультетов М?% Зерцало: ТЕИС: 1996?- 509 с?

7? Уголовное право России? Особенная часть: Учебник №Под ред? проф? А? И? Рарога?- М?: Институт международного права и экономики? Издательство “Триада: Лтд”: 1996?- 480 с?

8? Уголовное право Российской Федерации? Особенная часть: Учебник №Под ред? Г?Н? Борзенкова и В?С? Комиссарова?- М?: Олимп* ООО “Издательство АСТ”: 1997?- 752 с?

9? Руководство для следователей №Под ред? Н?А? Селиванова: В?А? Снеткова?- М?: ИНФРА - М: 1997?- IV: 732 с?

10?Белкин Р?С? Криминалистическая энциклопедия?- М?% Издательство БЕК: 1997?- 342 с?

11?Беззубцев О?А?: Ковалев А?К? ФАПСИ% Законодательное регулирование в области защиты информации Технологии и средства связи:—1997?—май-июнь: с? 94-96

12?Вихорев С?В?: Герасименко В?Г? Борьба с преступлениями в банковских вычислительных системах Технологии и средства связи:—1997?—ноябрь-декабрь: с? 92-93

13?Волчинская Е?К? Есть ли в России компьютерное право; Российская юстиция?— 1997?— №6: с? 9-19

14?Гостев И?М? Информационное право? Вопросы законодательного регулирования Технологии и средства связи:—1997?—май-июнь: с? 98-100

15?Гульбин Ю? Преступления в сфере компьютерной информации Российская юстиция?— 1997?— №10: с? 24-25

16?Крылов В?Г? Информационные преступления — новый криминалистический объект Российская юстиция?— 1997?— №4: с? 22

17?Комиссаров В?С? Преступления в сфере компьютерной информации% понятие и ответственность Юридический мир?— 1998?— февраль: с? 9-19

18?Ляпунов Ю?: Максимов В? Ответственность за компьютерные преступления Юридический консультант?— 1997?— №10: с? 9-15

19?Симкин Л? Как остановить компьютерное пиратство; Российская юстиция?— 1996?— №10: с? 37-39

20?Чечко Л? Компьютерные хищения Российская юстиция?—1996?— №5: с? 45

21?Шахов А?В? Электронные взломщики-преступники под маской ромнатиков Технологии и средства связи:—1997?—март-апрель: с? 88-89

22?Справочник следователя (Практическая криминалистика% следственные действия(? Выпуск первый?- М?% Юрид? лит?: 1990?- 228 с?

23?Баев О? Я? Тактика следственных действий% Учебное пособие? - Воронеж% НПО “МОД ЭК”: 1995?- 224 с

24?Криминалистика №под редакцией д?ю?н? проф? В?А? Образцова? -М?% Юристъ: 1995? - 592 с?

Приложение 1

Способы совершения преступлений в банковских информационных сетях

КОМИТЕТ ПО ДЕЛАМ НАУКИ И ВЫСШЕЙ ШКОЛЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ЧУВАШСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ИМЕНИ И? Н? УЛЬЯНОВА

Институт экономики: финансов и права

Юридический факультет

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

ТЕМА% РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ