Министерство сельского хозяйства Российской Федерации

ФГОУ ВПО «КУБАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ АГРАРНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

Кафедра технологии хранения и переработки растениеводческой продукции

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к курсовому проекту

по дисциплине «Аудит и сертификация на предприятиях пищевой перерабатывающей промышленности»

тема курсового проекта: Разработка и проведение внутреннего аудита качества на предприятии плодоовощных консервов

(фамилия, имя, отчество)

Допущен к защите

Руководитель проекта_____________

подпись, дата, расшифровка подписи

Нормоконтроль _________________________________

подпись, дата, расшифровка подписи

Защищен_____________

Оценка_____________

Члены комиссии______________________________________________

подпись, дата, расшифровка подписей

2010г.

РЕФЕРАТ

Курсовая работа содержит 39 страниц, 1 чертеж и 5 источников литературы.

Ключевые слова: ЗЕЛЕНЫЙ ГОРОШЕК, ТЕХНОХИМИЧЕСКИЙ И МИКРОБИОЛОГИЧЕСКИЙ КОНТРОЛЬ, БЕЗОПАСНОСТЬ КАЧЕСТВА ГОТОВОЙ ПРОДУКЦИИ, РЕЖИМ, ОБОРУДОВАНИЕ.

Темой данной курсовой работы является организация менеджмента качества на предприятии по выпуску консервированного зеленого горошка.

Целью проекта является научиться составлять план и описывать процедуры проведения внутреннего аудита процессов системы менеджмента качества (СМК) на соответствие стандартам ГОСТ Р ИСО 9000-2008

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

1 Краткое описание предприятия

2. Определение и описание процесса СМК

3. Составление плана внутреннего аудита процесса СМК организации (предприятия)

4. Подготовка рабочих документов

5. Проведение аудита на местах

5.1 Проведение вступительного совещания

5.2 Сбор и проверка информации

5.3 Формирование наблюдений аудита

Заключение

Список использованной литературы

ВВЕДЕНИЕ

В настоящее время на российских предприятиях недостаточно внимания уделяется внутреннему аудиту качества, проводимому силами самой организации. Однако именно внутренний аудит качества в первую очередь дает возможность определить, насколько обязательные и принятые по собственному усмотрению процедуры и запланированные мероприятия правильно составлены, выполняются и направлены на предупреждение отрицательных последствий.

Внутренние аудиты (проверки) являются высшей формой контроля руководством системы менеджмента качества предприятия. Они проводятся для того, чтобы определить соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным мероприятиям, требованиям ИСО 9001:2000, а также требованиям, разработанным самой организацией.

Результаты внутренних проверок служат основой входных данных для анализа со стороны руководства и позволяют организации декларировать свое соответствие ИСО 9000.

Внутренний аудит — это регламентированная внутренними документами организации деятельность по контролю звеньев управления и различных аспектов функционирования организации, осуществляемая представителями специального контрольного органа в рамках помощи органам управления организации

Аудиты дорогостоящи и, чтобы быть оправданными, они должны обеспечивать положительные результаты, повышение уверенности в работе системы и создание основы для непрерывного совершенствования системы.

1 КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯ

Завод плодоовощных консервов ОАО «Зеленый великан»

Завод построен в 2003 году. Он расположен на 7 га земли.

На территории завода размещены следующие объекты:

1. Консервный цех, площадью 5760 м2, включает в себя: бытовые помещения, лабораторию, кабинеты специалистов и производственное помещение, в котором размещены:

- линия по производству зеленого горошка, сахарной кукурузы, фасоли;

-2 маринадные линии, при добавлении имеющегося дополнительного оборудования, производят, кроме огурцов и томатов, салаты, перец в томатном соусе (лечо), джемы;

- 2 линии по упаковке готовой продукции для жесть-банки и стеклобанки.

Имеющееся оборудование позволяет выпускать до 50 млн физ.банок в год полуфабрикатов и этикетировать до 200 тыс.физ.банок в сутки. Оборудование преимущественно венгерского производства.

2. Склад готовой продукции площадью 7500 кв.м. с вводом в эксплуатацию в 2010 года.

3. Котельная мощностью 11,6 т/ч в.

4. Узел водопроводных сооружений состоит из внутриплощадочных сетей пожарного водоснабжения и технологического водоснабжения, 4-х артезианских скважин глубиной 305 м каждая, автоматической насосной станции, оснащенной двумя пожарными и тремя технологическими насосами К-100-65-200, установкой обеззараживания воды.

5. Электроснабжение завода осуществляется по двум фидерам: основному Х-8 и резервному З-Два трансформатора мощностью 630 кВТ и 100 кВТ позволяют экономно, с минимальными потерями использовать электроэнергию, как в сезон переработки , так и в межсезонье.

Вода (ГОСТ 2874 – 54). Для мойки сырья и приготовления раствора сахара используют воду, качество которой должно соответствовать ГОСТу 2874 – 54 «Вода питьевая».

6. Сброс сточных вод осуществляется по внутриплощадочным самотечным сетям, через автоматическую канализационную напорную станцию, оснащенную двумя насосами GRUNDFOS AP-100, по напорному коллектору на очистные сооружения.

7. Навес для технологических нужд представляет собой металлоконструкцию, обшитую профнастилом, общей площадью 1 000 м2. Часть навеса используется для первичной обработки горошка и сахарной кукурузы. Остальная часть для временного хранения тары, сырья.

8. Проходная с автовесовой сочетает в себе комплекс контрольно-пропускного пункта, оборудованного пультом пожарной сигнализации, системой видеонаблюдения, терминалом по регистрации и учету рабочего времени сотрудников, весовой с автомобильными весами, грузоподъемностью 60 т.

9. Гараж и РММ – совмещенное кирпичное здание, состоящее из 4-х совмещенных боксов. Гараж оборудован независимым освещением и отоплением: имеет две смотровых ямы, токарный цех, сварочного цеха, с независимым отоплением и освещением.

10. Административный комплекс – кирпичное здание, предназначенное для размещения рабочих мест служащих ИТР, оборудован независимым отоплением.

Установленное на заводе оборудование позволяет производить высококачественную продукцию из натурального сырья, соответствующую самым высоким требованиям.

2 ОПРЕДЕЛЕНИЕ И ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА СМК

Руководством предприятия определены ключевые процессы, которые оказывают наиболее сильное влияние на результаты деятельности предприятия. В своей курсовой работе я рассмотрю процессы, которые касаются следующих областей деятельности предприятия:

- сохранение соответствия продукции (7.5.5).

Хранение готовой продукции в складе должно осуществляться в соответствии требованиями НД по хранению и транспортировке продукции.

Порядок хранения готовой продукции должен обеспечивать сохранность ее качества, а также рациональное использование площадей, безопасность работы и простоту учета.

За сохранность продукции в складе отвечают начальник цеха упаковки и хранения готовой продукции (ЦУ и ХГП), старший мастер ЦУ и ХГП СГП, мастера ЦУ и ХГП, кладовщики ЦУ и ХГП.

Старший мастер и кладовщик контролирует соблюдение условий хранения продукции в ЦУ и ХГП в соответствии с требованиями НД, а также осуществляет контроль за сроками годности готовой продукции, хранящейся на складе, путём их систематической проверки и соблюдения очерёдности подачи продукции на отгрузку.

Карта процесса (хранение готовой продукции)

Карта процесса (хранение сырья)

3 ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПРОЦЕССА СМК

Ценность внутреннего аудита зависит от того, как запланировано его проведение, как он осуществляется и каковы его результаты. Для этого в ходе аудита важно получить как можно больше данных, при этом необходимо тщательно выбирать области для проверок, определить приоритетные направления и сосредоточиться на них.

Основаниями или причинами проведения внутреннего аудита могут быть:

- выполнение графика проведения внутренних проверок, утвержденного директором;

- появление дефектов продукции или услуги (изменение частоты появления тех или иных дефектов, появление критических дефектов);

- поступление претензий от потребителей по качеству продукции или услуги;

Порядок проведения внутреннего аудита

-Подготовка к проведению аудита должна включать следующие этапы:

- формирование группы аудиторов и разработка плана аудита;

- подготовка документов, используемых аудиторами при проведении аудита;

- уведомление проверяемого подразделения о предстоящем аудите

Назначение руководителя аудиторской группы

Ответственные за управление программой аудита должны назначать руководителя конкретной аудиторской группы.

Целями аудита качества являются: оценка адекватности и эффективности мероприятий по качеству внутри организации путем сбора и использования объективных доказательств, а также определение и регистрация примеров несоответствий мероприятий по качеству и указание, если это возможно, причин.

Цели аудита включают в себя:

а) определение степени соответствия системы менеджмента проверяемой организации или ее частей критериям аудита;

б) оценку возможности системы менеджмента обеспечивать соответствие законодательным требованиям, нормативным требованиям и требованиям контракта;

в) оценку результативности системы менеджмента для достижения конкретных целей;

г) идентификацию областей потенциального улучшения системы менеджмента.

Область аудита описывает содержание и границы аудита, месторасположение, структурные подразделения, деятельность и процессы, которые подвергаются аудиту, а также сроки аудита.

Критерии аудита используют в виде основы для сравнения, по которой определяют соответствие. Критерии могут включать политику, процедуры, стандарты, законы, нормы, регламенты, требования к системе менеджмента, требования контрактов или своды правил секторов экономики или предпринимательской деятельности.

При проведении аудита следует учитывать следующие факторы:

- достаточность и наличие необходимой информации для планирования аудита;

- адекватное сотрудничество ;

- наличие времени и необходимых ресурсов.

После решения о возможности проведения аудита необходимо сформировать аудиторскую группу с учетом компетентности, необходимой для достижения целей аудита. Если аудит проводит один аудитор, он должен выполнять все обязанности, возлагаемые на руководителя аудиторской группы.

При определении численности и состава аудиторской группы необходимо учитывать следующие факторы:

а) цели, область, критерии и продолжительность аудита;

б) вид аудита (комплексный или совместный);

в) общую компетентность группы по аудиту, необходимую для достижения целей аудита;

г) законодательные требования, требования регламентов, требования контрактов и требования органов по аккредитации/сертификации;

д) необходимость обеспечения независимости аудиторской группы от проверяемой деятельности и избежания конфликта интересов;

е) возможности членов аудиторской группы результативно сотрудничать с проверяемой организацией и совместно работать;

ж) язык аудита и понимание специфических социальных и культурных ценностей организации (с учетом собственного опыта аудиторов или при поддержке технического эксперта).

Если аудиторы в аудиторской группе не обладают необходимыми знаниями и опытом, в группу включают технических экспертов. Технические эксперты должны работать под руководством аудиторов.

Процедуры программы аудита включают в себя:

а) планирование и составление планов-графиков аудитов;

б) обеспечение компетентности аудиторов и руководителей групп по аудиту;

в) подбор соответствующих аудиторских групп и распределение ролей и ответственности;

г) проведение аудитов;

д) выполнение действий по результатам аудита, если требуется;

е) поддержание записей по программе аудита;

ж) мониторинг показателей результативности программы аудита;

и) отчетность перед высшим руководством по всей проделанной работе по программе аудита.

Аудиторы должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

а) принципы, процедуры и методы аудита

Для того, чтобы аудитор имел возможность выбора и систематического проведения аудита надлежащим образом, он должен быть готов к выполнению следующих действий:

- применению принципов, процедур и методов аудита,

- результативному планированию и организации работ,

- проведению аудита в течение установленного срока,

- установлению приоритетов и ориентации на существенные моменты,

- сбору данных посредством результативного опроса, выслушивания, наблюдений и анализа документов, записей и данных,

- пониманию соответствующих методов и результатов выборочного исследования для аудита,

- проверке точности собранных данных,

- подтверждению достаточности и приемлемости свидетельств аудита для подкрепления выводов аудита и заключений,

- оценке факторов, влияющих на достоверность выводов и заключений по результатам аудита,

- использованию рабочих документов для записи деятельности при аудите,

- подготовке отчетов по аудиту,

- сохранению конфиденциальности данных,

- результативному обмену информацией посредством личных знаний языка или с помощью переводчика;

б) система менеджмента и ссылочные документы

Для применения критериев аудита знания и навыки в этой области должны охватывать:

- применение систем менеджмента к различным организациям,

- взаимодействие элементов системы менеджмента,

- стандарты по системе менеджмента качества или системе экологического менеджмента, применяемые процедуры или другие документы по системам менеджмента, используемые в качестве критериев аудита,

- различия и приоритеты ссылочных документов,

- применение ссылочных документов к различным ситуациям при аудите,

- системы информации и методы санкционирования доступа, обеспечения безопасности, рассылки и управления документами, данными и записями;

в) организационные моменты

Для понимания принципов работы проверяемой организации знания и навыки в этой области должны охватывать:

- размеры, структуру, функции организации и взаимосвязи (подразделений) внутри нее,

- общие бизнес-процессы и соответствующую терминологию,

- культурные и социальные обычаи проверяемой организации;

г) применяемые законы, технические регламенты и другие требования, относящиеся к предмету

Для работы в этой области необходимые знания и навыки должны охватывать:

- местные, региональные и национальные кодексы, законы, нормативные правовые акты и технические регламенты,

- контракты и договоры,

- международные соглашения и конвенции,

- другие требования, которые касаются организации и выполнять которые организация обязалась.

Программа аудитов системы менеджмента качества ОАО «Зеленый великан» на 2010 год

Менеджер по качеству __________ Сафрошкина Е.К.

подпись, дата инициалы, фамилия