Лист
1
Листов
2
Проверяемое подразделение: склад хранения сырья
Фамилия, имя, отчество руководителя проверяемого подразделения: Самойленко М.В., Наумов Н.С.
Основание для проверки: согласно программы проведения внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента качества ОАО «Зеленый великан» на 2010 г
Дата и время проведения аудита: 18 февраля
Цель аудита: оценка соответствия системы менеджмента качества, действующей в подразделении, требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008
Критерии аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования»
Сведения о членах группы внутренних аудитов
Состав группы внутренних аудитов
Фамилия, имя, отчество
Должность
Подразделение
Руководитель группы
внутренних аудитов
Сафрошкина Е.К.
Представитель руководства по качеству
Отдел качества
Внутренний аудитор
Самойленко М.В.
Начальник торгового отдела
Торговый отдел
Внутренний аудитор
Лопатин Р.Г.
Рабочий складских помещений
Склад хранения сырья
Консультант
Щеколдина Я.М..
Инженер по технике безопасности
Отдел охраны труда
Сведения о представителях проверяемого подразделения
Фамилия, имя, отчество
Должность
Статус обязанностей в области качества
Зинчук М.В..
Менеджер по закупкам
Закупка высококачественного сырья
Наумов Н.С.
Заведующий складом
Повышение качества
Горюн П.Р.
Грузчик
Правильная эксплуатация оборудования
Лопатин Р.Г.
Рабочий складских помещений
Обеспечение надлежащего ухода за сырьем
Проверяемые разделы СМК:7.5.5. Сохранение соответствия продукции
Проверяемые документы: приказы, технические инструкции; журнал по технике безопасности, товарно-транспотртные накладные, сертификаты качества на продукцию, журнал отбора проб
Объем проверки
Знак обозначения
Выборочная проверка системы менеджмента качества
х
Проверка процессов и/или процедур
х
Проверка качества продукции
х
Срок сдачи отчета о проверке: 22 февраля
Руководитель группы внутренних аудитов –
менеджер по качеству __________ Сафрошкина Е.К.
подпись, дата инициалы, фамилия
| СОГЛАСОВАНО Заместитель директора – представитель руководства по качеству ОАО «Зеленый великан» Сафрошкина Е.К. "16" февраля 2010 г. |
УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор ОАО «Зеленый великан» Субботин С.А. "16" февраля 2010 г. |
|||||||||
| ОАО «Зеленый великан» |
Программа внутренней проверки сохранение соответствия продукции |
Шифр проверки: |
||||||||
| Лист 1 |
Листов 2 |
|||||||||
| Проверяемое подразделение: склад хранения сырья Фамилия, имя, отчество руководителя проверяемого подразделения: Самойленко М.В., Наумов Н.С. |
||||||||||
| Основание для проверки: согласно программы проведения внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента качества ОАО «Зеленый великан» на 2010 г |
||||||||||
| Дата и время проведения аудита: 18 февраля |
||||||||||
| Цель аудита: оценка соответствия системы менеджмента качества, действующей в подразделении, требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 |
||||||||||
| Критерии аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования» |
||||||||||
| Сведения о членах группы внутренних аудитов |
||||||||||
| Состав группы внутренних аудитов |
Фамилия, имя, отчество |
Должность |
Подразделение |
|||||||
| Руководитель группы внутренних аудитов |
Сафрошкина Е.К. |
Представитель руководства по качеству |
Отдел качества |
|||||||
| Внутренний аудитор |
Самойленко М.В. |
Начальник торгового отдела |
Торговый отдел |
|||||||
| Внутренний аудитор |
Лопатин Р.Г. |
Рабочий складских помещений |
Склад хранения сырья |
|||||||
| Консультант |
Щеколдина Я.М.. |
Инженер по технике безопасности |
Отдел охраны труда |
|||||||
| Сведения о представителях проверяемого подразделения |
||||||||||
| Фамилия, имя, отчество |
Должность |
Статус обязанностей в области качества |
||||||||
| Зинчук М.В.. |
Менеджер по закупкам |
Закупка высококачественного сырья |
||||||||
| Наумов Н.С. |
Заведующий складом |
Повышение качества |
||||||||
| Горюн П.Р. |
Грузчик |
Правильная эксплуатация оборудования |
||||||||
| Лопатин Р.Г. |
Рабочий складских помещений |
Обеспечение надлежащего ухода за сырьем |
||||||||
| Проверяемые разделы СМК:7.5.5. Сохранение соответствия продукции Проверяемые документы: приказы, технические инструкции; журнал по технике безопасности, товарно-транспотртные накладные, сертификаты качества на продукцию, журнал отбора проб |
||||||||||
| Объем проверки |
Знак обозначения |
|||||||||
| Выборочная проверка системы менеджмента качества |
х |
|||||||||
| Проверка процессов и/или процедур |
х |
|||||||||
| Проверка качества продукции |
х |
|||||||||
| Срок сдачи отчета о проверке: 22 февраля |
||||||||||
| Руководитель группы внутренних аудитов – менеджер по качеству __________ Сафрошкина Е.К. подпись, дата инициалы, фамилия |
||||||||||
Письменного уведомления об аудиторской проверке
Руководителю открытого акционерного общества консервного комбината «Зеленый великан»
Служебная записка
В соответствии с программой аудита на 2010г., утвержденной генеральным директором от 15 января 2010 г. в период с 18 февраля-20 февраля, в Вашем подразделении –склад хранения сырья должна быть проведена аудиторская проверка.
Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в указанное время.
Одновременно направляю Вам опросный лист, который после заполнения прошу представить в отдел качества не позднее 17 февраля.
При возникновении вопросов по проведению аудиторской проверки и заполнению опросного листа прошу связаться по телефону: 8-861-223-46-85; E-mail:
Ведущий аудитор (Ф.И.О.) Гришко А.Б.
(подпись)
(дата)
Письменного уведомления
об аудиторской проверке
Руководителю открытого акционерного общества
консервного комбината «Зеленый великан»
Служебная записка
В соответствии с программой аудита на 2010г., утвержденной генеральным директором от 15 января 2010 г. в период с 16 марта-18 марта , в Вашем подразделении –склад хранения готовой продукции должна быть проведена аудиторская проверка.
Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в указанное время.
Одновременно направляю Вам опросный лист, который после заполнения прошу представить в отдел качества не позднее 17 марта.
При возникновении вопросов по проведению аудиторской проверки и заполнению опросного листа прошу связаться по телефону: 8-861-223-46-85; E-mail: www.teh_cmkKrasnodar/ru
Ведущий аудитор (Ф.И.О.) Гришко А.Б.
(подпись)
(дата)
4 ПОДГОТОВКА РАБОЧИХ ДОКУМЕНТОВ
Члены аудиторской группы должны анализировать информацию, относящуюся к распределению ответственности, и готовить для регистрации результатов аудита рабочие документы:
- контрольные листы и планы выборок для аудита;
- формы для регистрации данных, таких как подтверждающие свидетельства, выводы аудита и протоколы совещаний.
Использование контрольных листов и форм не должно ограничивать объем проверок при аудите, которые могут измениться в результате анализа собранных во время аудита данных.
Рабочие документы, включая записи, являющиеся результатом использования документов, следует хранить до завершения аудита.
Документы, содержащие конфиденциальную или частную информацию, должны сохраняться надлежащим образом.
Документы, имеющие отношение к аудиту, следует хранить или уничтожать на основании соглашения между участвующими сторонами в соответствии с процедурами программы аудита, соглашением между сторонами и в соответствии с действующим законодательством, нормативными требованиями и требованиями контрактов.
Если это не предусмотрено законом, аудиторская группа и ответственные за управление программой аудита не должны раскрывать содержимого документов и другой информации, полученной во время аудита, или отчетов по аудиту любой другой стороне без ясного разрешения заказчика аудита и, где это требуется, разрешения проверяемой организации. Если необходимо раскрыть содержание документов аудита, заказчик аудита и проверяемая организация должны быть проинформированы об этом как можно скорее.
Опросной лист
на проведение аудиторской проверки в ОАО «Зеленый великан»
Организационная единица – склад хранения сырья
Объект проверки – процесс хранения
Критерии проверки – ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования» п.7.5.5 Сохранение соответствия продуции
| № пукта документа |
№ п/п вопроса |
Вопросы |
Пометки аудитора |
| п. 7.5.5 |
1 |
Кто ответственен за управление несоответствующим сырьем? |
|
| п. 7.5.5 |
2 |
Что в первую очередь контролируется при поступлении сырья? |
|
| п. 7.2.2 |
3 |
По каким документам происходит определение требований, относящихся к продукции? |
|
| п. 7.5.5 |
4 |
По каким критериям производится выборка сырья? |
|
| п. 7.5.5 |
5 |
Где хранятся технологические инструкции? |
Руководитель процесса подразделения Наумов Н.С.
Ведущий аудитор Гришко А.Б.
Опросной лист
на проведение аудиторской проверки в ОАО «Зеленый великан»
Организационная единица – склад хранения готовой продукции
Объект проверки – хранение готовой продукции
Критерии проверки – ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования» п.7.5.5 Соответствие сохранения продукции
| № пукта документа |
№ п/п вопроса |
Вопросы |
Пометки аудитора |
| п.7.5.5 |
1 |
Кто несет ответственность за сохранность продукции? |
|
| п.7.5.5 |
2 |
Как ведется учет и регистрация поступающего сырья? |
|
| п.7.5.5 |
3 |
В каких условиях хранится готовая продукция? |
|
| п.7.5.5 |
4 |
Какие документы используются для подтверждения качества сырья ? |
|
| п.7.5.5 |
5 |
Кто ответственен за управление несоответствующей продукцией? |
Руководитель процесса подразделения Наумов Н.С.
Ведущий аудитор Гришко А.Б.
Контрольный вопросник (чек-лист)
Проверяемое подразделение/процесс Склад хранения сырья
| № |
ИСО 9001:2008 |
Контрольные вопросы |
Да/нет |
Комментарии |
| 1 |
п. 7.5.5 |
Ведется ли журнал учета поступающего на склад сырья? |
Да |
Журнал предоставлен |
| 2 |
п. 7.4.1 |
Обеспечивает ли организация соответствие закупленной продукции установленным требованиям к закупкам? |
Да/нет |
Новые партнеры по поставкам сырья не всегда удовлетворяют требованиям организации, в связи с ростом цен не всегда закупается продукция высшего качества |
| 3 |
п.7.5.5 |
Систематически ли ведется контроль за соблюдением норм и параметров хранения сырья? |
Да |
Контроль за процессом сохранения продукции ведется регулярно |
| 4 |
п. 7.5.5 |
Определены ли документально процедуры идентификации, хранения, обеспечивающие сохранность продукции? |
Да/Нет |
Все процедуры выполняются но документально утверждены не все в связи с переменой штатного состава |
| 5 |
п. 7.5.5 |
Проводится ли осмотр состояния складских помещений, тары перед началом погрузки в них ? |
Да |
Осмотр проводится всегда |
| Аудитор: Гришко А.Б. |
Дата: 18 февраля 2010 г. |
Подпись: |
||
Проверяемое подразделение/процесс Склад хранения готовой продукции
| № |
ИСО 9001:2008 |
Контрольные вопросы |
Да/нет |
Комментарии |
| 1 |
п. 7.5.5 |
Организация разрабатывает и улучшает нормы для хранения готовой продукциии? |
Да |
Нормы для хранения продукции предоставлены |
| 2 |
п. 7.5.5 |
В процессе поставки к месту назначения в целях поддержания ее соответствия установленным требованиям организация сохраняет продукцию ? |
Да/Нет |
Сохранение продукции зависит от множества факторов как внешних так и внутренних, сохранение качества обеспечивается не всегда |
| 3 |
п. 7.5.5 |
Ознакомлены ли все работники данного подразделения с техническими инструкциями? |
Да |
В целях улучшения работы |
| 4 |
п. 7.5.1 |
Регулярно ли выполнение технических инструкций работниками подразделения |
Да/нет |
В связи с халатностью работников выполнение не систематическое |
| 5 |
п. 7. 5.5 |
Установлены ли максимальный сроки хранения готовой продукции на складе? |
Да |
Журнал контроля готовой продукции на складе предоставлен |
| Аудитор: Гришко А.Б. |
Дата: 18 марта 2010 г. |
Подпись: |
||
5 ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА НА МЕСТЕ
5.1Проведение вступительного совещания
Предварительное совещание проводят с руководством проверяемой организации или, где это возможно, с теми, кто отвечает за проверяемые подразделения или процессы.
Цель предварительного совещания:
а) подтверждение плана аудита;
б) предоставление краткого обзора плана выполнения аудита;
в) подтверждение каналов обмена информацией;
г) предоставление возможностей проверяемой организации задать вопросы.
Как правило, при внутренних аудитах малых предприятий на предварительном совещании объявляют о том, что аудит начинается, и объясняют характер аудита.
В других случаях предварительное совещание считают официальным и ведут регистрацию присутствующих на нем. В роли председателя должен быть руководитель аудиторской группы. На совещании необходимо выполнить следующее:
а) представить участников, включая их роль в аудите;
б) подтвердить цели, области, критерий аудита;
в) подтвердить график проведения аудита и другие соглашения с проверяемой организацией, связанные с аудитом (даты и время заключительного совещания, любые промежуточные совещания аудиторской группы и руководства проверяемой организации и дальнейшие изменения);
г) ознакомить с методами и процедурами аудита, включая информирование проверяемой организации о том, что свидетельства аудита будут основаны на выборках доступных данных и в аудите будет присутствовать элемент неопределенности;
д) подтвердить официальные каналы связи между аудиторской группой и проверяемой организацией;
е) подтвердить язык, используемый при аудите;
ж) подтвердить, что проверяемая организация будет информирована о ходе аудита во время его проведения;
и) подтвердить, что любые ресурсы и средства, необходимые аудиторской группе, будут доступны;
к) подтвердить обеспечение конфиденциальности;
л) подтвердить обеспечение безопасности работы, ознакомление с процедурами на случай чрезвычайной ситуации и обеспечение безопасности для аудиторской группы;
м) подтвердить наличие, роль и фамилии всех сопровождающих лиц;
н) ознакомить с методами составления отчетов, включая классификацию несоответствий;
о) информировать об условиях, при которых аудит может быть прекращен;
п) информировать о системе рассмотрения апелляций по проведению или заключениям по результатам аудита.
внутренний аудит информация
5.2 Сбор и проверка информации
Обмен информацией в ходе аудита
В зависимости от сложности аудита может возникнуть необходимость в заключении официального соглашения по обмену информацией
8-09-2015, 13:09