Комментарий к Закону об оперативно-розыскной деятельности

[4] В уголовном процессе используется шесть видов доказательств: показания свидетеля и потерпевшего; показания обвиняемого и подозреваемого; заключение эксперта; веществен­ные доказательства; протоколы следственных и судебных действий и иные документы.

[5] Такое решение имеетне только положительные, но и отрицательные последствия, так как появились формально законные основания толковать остальные перечисленные в ст. 3 принципы оперативно-розыскной деятельности (конспирации, сочетания гласных и неглас­ных методов и средств) как якобы неконституционные.

[6] ' Эти принципы не выделены законодателем в специальную статью Федерального за­кона. Тем не менее они вытекают из содержания правовых норм, регулирующих обще­ственные отношения в оперативно-розыскной деятельности. Ими являются следующие принципы: законность; публичность; гуманизм; равенство прав человека и гражданина пе­ред законом; неотвратимость ответственности, совокупность применения гласных и кон­спиративных методов, средств и действий; применение конфидентов, подчиненность опера­тивного сотрудника, ведущего оперативное дело, только закону; презумпция невиновности; всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств оперативного дела; вневедомственный контроль и прокурорский надзор за реализацией законов в оперативно-розыскной деятельности, свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; обеспечение проверяемому лицу права на ознакомление с материалами оперативного дела; оценка фактической информации оперативных доказательств) по внутреннему убеждению.

[7] Вступил в силу с 1 января 1997 г.

[8] См.: Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 15. Ст. 769.

[9] См. приложение к приказу Генерального прокурора от 17 мая 1995 г. № 32, министра внутренних дел от 12 мая 1995 г. № 199, директора Федеральной службы безопасности от 18 мая 1995г.№73и директора Департамента налоговой полиции от 22 мая 1995 г. № 278.

[10] ' Представляется, точнее — уголовно-розыскные правовые отношения. Такие правоот­ношения есть отношения, складывающиеся, протекающие, развивающиеся и прекра­щающиеся в ходе работы уполномоченных на то законом субъектов по заведению, произ­водству и разрешению дел оперативного учета (оперативных дел), ведущихся в связи с совершением преступления или в связи с реальной возможностью его совершения.

[11] Подписана в Минске главами государств — членов СНГ 22 января 1993 г. Конвенция ратифицирована Российской Федерацией Федеральным законом от 4 августа 1994 г. № 16-ФЗ.

[12] Соглашением предусмотрены следующие формы сотрудничества: исполнение запро­сов по делам оперативного учета, обмен оперативно-розыскной информацией, содействие в проведении оперативно-розыскных мероприятий и др.

[13] ' В плане: кратко указывается существо имеющихся материалов и дается их юридиче­ская оценка (со ссылками на соответствующие статьи УК РФ); отмечаются те обстоятель­ства, данные о которых предполагается получить в результате планируемого мероприятия; раскрываются особенности его проведения; делается расчет необходимых оперативных сил и средств; показываются вопросы организации и взаимодействия, меры зашифровки, а в случае необходимости и безопасности участвующихв нем лиц и др.

[14] Например, для наведения справок о времени призыва на военную службу орган, осу­ществляющий оперативно-розыскную деятельность, обращается или в военкомат, который призывал военнообязанного, или, в случае отсутствия данных оместе призыва, в войско­вую часть, в которой интересующее лицо начинало службу.

[15] ' Основные положения проведения наблюдения с использованием технических средств (определены в межведомственной Инструкции об основах организации и тактики проведе­ния соответствующих технических мероприятий, объявленной совместным приказом ФСБ России, МВД РФ, СВР России и др. (см. комментарий к ст. 4}.

[16] ' Правовые основы контролируемой поставки как метода выявления лиц, участвующих в незаконном обороте наркотических средств, определены в Венской конвенции ООН «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств» (1988 г.). В ряде других международно-правовых актов, регулирующих взаимодействие государств по борьбе с преступностью, декларируется возможность применения этого метода не только в целях пресечения незаконного оборота наркотиков, но и оружия, культурных ценностей. Особо отметим, что в связи с принятием нового УК РФ Постоянным комитетом по контро­лю наркотиков приняты следующие акты (соответственно 9 октября, 17 декабря и 25 де­кабря 1996 г.): Критерии и перечни психотропных веществ, одурманивающих веществ, крупных и особо крупных размеров количества наркотических средств и психотропных ве­ществ, обнаруживаемых в незаконном хранении или обороте; Список веществ, находя­щихся под специальным контролем, используемых при незаконном изготовлении наркоти­ческих средств или психотропных веществ, в соответствии с Конвенцией ООН 1988 г.; Критерии и список инструментов и оборудования, находящихся под специальным контро­лем, используемых при незаконном изготовлении наркотических средств, психотропных или сильнодействующих веществ (см.: Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1997. №3. С. 17).

[17] ' В частности, основания правомерности таких действий и освобождения от уголовной ответственности или наказания лиц, совершивших их, закреплены: в ч. 4 ст. 16 Федерально­го закона; ст.ст. 37—42 УК РФ; ст. 75, примечаниях к ст.ст. 204, 205, 208, 222, 223, 228 и 291 УК РФ; п. 2 ст. 5, ст.ст. 6 и 7 УПК РСФСР. Правоохранительные органы также могут хода­тайствовать о помиловании таких лиц (см. ст. 85 УКРФ). В ч. 4 ст. 16 подчеркнуто, что при защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а так­же для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств до­пускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам должностным ли­цом органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, либо лицом, оказыва­ющим ему содействие, совершаемое при правомерном выполнении указанным лицом свое­го служебного или общественного долга.

[18] ' В плане отражаются: конкретные обстоятельства, на проверку которых направлен эксперимент; содержание опытных действий, их количество и последовательность; место, время проведения эксперимента, состав участников эксперимента, а также место, время и содержание их инструктажа; мероприятия по реконструкции обстановки и созданию необ­ходимых условий эксперимента; расчет необходимых сил и средств; вопросы взаимодей­ствия и координации подразделений правоохранительных и иных органов, участвующих в эксперименте и обеспечивающих его проведение; средства фиксации хода и результатов эксперимента; меры по локализации возможных негативных последствий; направления ис­пользования результатов эксперимента; предполагаемые финансовые расходы и др.

[19] ' Порядок лицензирования определен постановлением Правительства Российской Фе­дерации от 1 июля 1996 г. № 770

[20] Лицензии выдаются на основании следующих документов: а) заявления о выдаче ли­цензии с указанием: для юридических лиц — их наименования и организационно-правовой •формы, юридического адреса, номера расчетного счета и названия обслуживающего банка; для индивидуальных предпринимателей — фамилии, имени, отчества, паспортных данных (серия, номер, когда и кем выдан), места жительства; вида деятельности, связанной со спе­циальными техническими средствами, и конкретного наименования специальных средств; срока действия лицензии; б) копии учредительных документов; в) копии свидетельства о государственной регистрации юридического лица; г) справки налогового органа о поста­новке на учет или свидетельства о государственной регистрации физического лица в ка­честве индивидуального предпринимателя со штампом налогового органа; д) копии доку­ментов, подтверждающих право собственности, право хозяйственного ведения на имущество, необходимое для осуществления заявляемого вида деятельности; е) документов, подтверждающих обеспечение безопасности заявляемого вида деятельности; ж) данных о нормативно-методическом обеспечении, организационно-технических возможностях и ма­териально-техническом оснащении для выполнения соответствующего вида деятельности, связанной со специальными техническими средствами (по форме, устанавливаемой ФСБ России); з) сведения о профессиональной подготовке специалистов, которые будут осущест­влять заявляемый вид деятельности (по форме, устанавливаемой ФСБ России); и) договора с органом лицензирования о проведении экспертизы заявляемого вида деятельности (по форме, устанавливаемой ФСБ России); к) заявки органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или соответствующий договор с иностранным партнером на заяв­ляемый вид деятельности, связанной со специальными техническими средствами (представляется не позднее трех месяцев со дня получения лицензии); л) документа, под­тверждающего оплату рассмотрения заявления.

[21] ' Лицензии оформляются на типовых бланках, имеющих степень защищенности на уровне ценной бумаги на предъявителя, являющихся документами строгой отчетности, имеющих учетную серию и номер.

Передача лицензии другому юридическому или физическому лицу запрещена. В случаеесли лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких террито­риально обособленных объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее заве­ренные копии с указанием местоположения каждого объекта.

При ликвидации юридического лица или прекращении действия свидетельства о госу­дарственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия теряет юридическую силу. В случае реорганизации,изменения наименования юридического лица, его адреса, изменения паспортных данных индивидуального предпринимателя или его мес­та жительства, утраты лицензии лицензиат обязан в 15-дневный срок подать заявление о переоформлении лицензии.

Переоформление лицензии производится в порядке, установленном для ее получения. До переоформления лицензии гражданин (лицензиат) осуществляет деятельность на основании ранее выданной лицензии, а в случае ее утраты — на основании временного раз­решения, выдаваемого органом лицензирования.

В случае наличия в документах, представленных заявителем, недостоверной или иска­женной информации или отрицательного заключения экспертизы в выдаче лицензии может быть отказано. Уведомление об этом представляется заявителю в письменной форме в 3-дневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин отказа.

Органы лицензирования приостанавливают действие лицензии или аннулируют ее в случае:

представления лицензиатом соответствующего заявления;

обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения ли­цензии;

нарушения лицензиатом условий действия лицензии;

соответствующего представления органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, по заявке которого осуществляется деятельность, связанная со специальными техническими средствами;

невыполнения лицензиатом предписаний или распоряжении государственных органов или приостановления деятельности юридического лица, а также индивидуального предпри­нимателя в соответствии с законодательством России;

непредставления лицензиатом в течение 3 месяцев со дня получения лицензии заявки органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или договора с ино­странным партнером;

ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о государ­ственной регистрации физического лица в качестве предпринимателя.

Орган лицензирования в 3-дневный срок с момента принятия решения о приоста­новлении действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме информирует об этом решении лицензиата и органы Государственной налоговой службы Российской Феде­рации.

В случае изменения обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия ли­цензии, действие ее может быть возобновлено.

[22] ' Так, Федеральным законом в органах ФСБ России к компетенции этих государствен­ных органов отнесено проведение оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению. пресечению и раскрытию шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, контрабанды, незаконного международного оборота оружия и наркотических средств, а также по выявлению, предупреждению, пресе­чению и раскрытию деятельности незаконных вооруженных формировании, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящей своей целью насильственное изменение конституционного строя России. Таможенным кодексом к полномочиям соответ­ствующих подразделений таможенных органов отнесено осуществление оперативно-розыскных мероприятий в целях выявления, предупреждения и пресечения только тех про­тивоправных деяний, производство дознания по которым отнесено к компетенции тамо­женных органов. В соответствии со ст. 117 УПК РСФСР такими деяниями являются кон­трабанда, уклонение от уплаты таможенных платежей, а также незаконный экспорт товаров, научно-технической информации и услуг, используемых при создании вооружения и военной техники, и невозвращение на территорию Российской Федерации предметов ху­дожественного, исторического и археологического достояния народов России и зарубежных стран.

[23] ' К ним относятся следующие лица: 1) судьи всех судов общей юрисдикции и арбит­ражных судов, народные заседатели, присяжные заседатели; 2) прокуроры; 3) следователи; 4) лица, производящие дознание; 5) лица, осуществляющие оперативно-розыскную деятель­ность; 6) сотрудники органов внутренних дел, осуществляющие охрану общественного по­рядка и обеспечение общественной безопасности, а также исполнение приговоров, опреде­лений и постановлений судов (судей) по уголовным делам, постановлений органов расследования и прокуроров; 7) сотрудники органов контрразведки; 8) сотрудники феде­ральных органов налоговой полиции; 9) судебные исполнители; 10) работники контроль­ных органов Президента, главы администраций субъектов Российской Федерации, осу­ществляющие контроль за исполнением законов и иных нормативных правовых актов, выявлением и пресечением правонарушений; 11) сотрудники федеральных органов государ­ственной охраны; 12) работники таможенных органов, органов государственной налоговой службы, органов надзора за соблюдением правил охоты на территории государственного охотничьего фонда, органов рыбоохраны, органов государственной лесной охраны, орга­нов санитарно-эпидемиологического надзора, контрольно-ревизионных подразделений Минфина России и финансовых органов субъектов Российской Федерации, осуществляю­щие контроль за исполнением соответствующих законов и иных нормативных правовых актов, выявлением и пресечением правонарушений; 13) близкие указанных выше лиц, а в исключительных случаях также и иные лица, на жизнь, здоровье и имущество которых со­вершается посягательство с целью воспрепятствовать законной деятельности судей, долж­ностных лиц правоохранительных и контролирующих органов, сотрудников федеральных органов государственной охраны, либо принудить их к изменению ее характера, либо из мести за указанную деятельность.

[24] ' В действующем с 1 января 1997 г. УК РФ классификация преступлений претерпела значительные изменения. В настоящее время кроме тяжких в уголовном законе перечислены следующие категории преступлений: небольшой тяжести, средней тяжести и особо тяжкие (см. ст. 15 УКРФ). Поэтому необходимо согласовать соответствующие предписания Феде­рального закона с требованиями УК РФ.

[25] ' Объем неприкосновенности Президента Российской Федерации, порядок привлечения его к юридической ответственности и другие вопросы определяются на основе анализа прежде всего ст.ст. 82, 91, 93 и др. Конституции, а также Федерального закона о государ­ственной охране.

[26] ' Во вводной части плана указываются: существо исследуемого события; сведения о лицах, возможно причастных к его совершению; имеющиеся фактические Данные, в обяза­тельном порядке со ссылками на соответствующие статьи УК РФ, преступления, признаки которых усматриваются из уже имеющейся информации. Здесь же выдвигаются версии по обстоятельствам содеянного, кругу лиц, мотивам и проч., а также отмечается, какие сведе­ния, входящие в предмет доказывания по конкретному делу, необходимо добыть.

На основе этого в результативной части предлагаются соответствующие оперативно-розыскные и иные мероприятия с указанием сроков их исполнения. В случае сложности участия нескольких органов и по другим обстоятельствам некоторые оперативно-розыск­ные мероприятия могут проводиться по отдельным планам (см. комментарий к ст. 6).

[27] В том числе за счет ликвидации имевшегося законотворческого пробела, заклю­чавшегося в отсутствии легитимного признания наличия негласной деятельности опера­тивных подразделений органа внешней разведки Минобороны России.

[28] ' В эту систему входят: МВД России, министерства внутренних дел республик, главные управления, управления и отделы внутренних дел краев, областей, городов федерального значения, автономной области, региональные управления по борьбе с организованной пре­ступностью и др. (см. п. 2 Положения о Министерстве внутренних дел).

[29] ' Полагаем, что этот пробел правового регулирования оперативно-розыскной деятель­ности может и должен быть устранен путем принятия законодателем соответствующего ре­шения (допустим, разработки и принятия Уголовно-розыскного кодекса Российской Феде­рации).

[30] ' В соответствии со ст. 76 Конституции такие законы принимаются по предметам веде­ния России и имеют прямое действие на всей территории Российской Федерации (см. ч. 1).По предметам совместного ведения России и субъектов Российской Федерации федеральные законы издаются, а в соответствии с ними принимаются законы и иные нормативные пра­вовые акты субъектов Российской Федерации (см. ч. 2).

[31] ' В СНГ в качестве такого многостороннего документа выступает Конвенция о право­вой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (см. комментарий к ст. 4)

[32] ' Согласно ст. 5 «Виды мербезопасности» Федерального закона о государственной за­щите могут приниматься следующие меры безопасности: личная охрана, охрана жилища и имущества; выдача оружия, специальных средств индивидуальной защиты и оповещение об опасности; временное помещение в безопасное место; обеспечение конфиденциальности сведений о защищаемых лицах; перевод на другую работу (службу), изменение места рабо­ты (службы) или учебы; переселение на другое место жительства; замена документов, изме­нение внешности

[33] ' Эти случаи деятельного раскаяния указаны в примечаниях к следующим статьям Осо­бенной части УК РФ: 126, 204, 205 (в данном случае речь идет о лице, которое лишь уча­ствовало в подготовке акта терроризма), 206, 208, 222, 223, 228, 275,276,278, 291 и 307.

Вместе с тем необходимо учитывать положения пп. «и» и «к» ст. 61 и ст. 62 УК РФ. В соответствии с ними при совершении других преступлений явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличение других соучастников преступления и розыск имущества, добытого в результате преступления, оказание медицинской и иной по­мощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное воз­мещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступ­ления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему, являются смягчающими вину обстоятельствами. В таком случае при отсутствии отяг­чающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать трех четвертей мак­симального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соот­ветствующей статьей Особенной части УК РФ.

[34] ' Иностранная валюта — это: а) денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соот­ветствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изы­маемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки; б) средства на счетах в де­нежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах (см. п. 3 ст. 1).